香港基金公司注冊 -
更新時間：2015-9-7 15:27:20 來源：www.scwriters.com 瀏覽次數：1099
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香港總面積約1,075平方公里，人口800萬左右，由香港島、九龍半島及新界組成，香港是一個信息發達的國際大都市，是世界自由的通商貿易港口，再加上本身良好的基礎設施和健全的法律制度，給企業家和商家提供了得天獨厚的營商環境。因此，越來越多的商人選擇在香港創立自己的公司，搭建國際架構，創立國際品牌。此舉不但可以提高公司形象、提升企業自身的競爭能力，還可以開拓國際市場，創造更大的利潤空間。為了令各國商家更快捷地了解香港基金公司注冊與跟進事宜，登尼特特作以下精簡說明，供大家參考：
一、香港基金公司概念
香港基金公司指的是在香港特區范圍內注冊的有限公司或無限公司。一般海外人士到香港注冊的都是有限公司，這種有限公司屬于實體公司，可以在本地經營的在岸公司，而不是離岸公司或空殼公司。
二、發牌制度概覽
證監會負責管理香港證券及期貨市場的運作，包括市場參與者的發牌和證券發售的監管。根據《證券及期貨條例》，每一持牌機構只需單一牌照以進行不同種類的受規管活動 （只可進行該單一活動并從事提供證券保證金融資的公司除外）。 《證券及期貨條例》下的十項受規管活動是︰ 1. 證券交易2. 期貨合約交易3. 杠桿式外匯交易4. 就證券提供意見5. 就期貨合約提供意見6. 就機構融資提供意見7. 提供自動化交易服務8. 提供證券保證金融資9. 提供資產管理10. 提供信貸評級服務
三、基本的申請要求
資本及其它財務要求 適用于根據《證券及期貨條例》獲發牌的人士的資本及其它財務要求列于《財政資源規則》。所有持牌機構均需要維持至少繳足股本（受若干限制例外情況所限）及至少流動資金。根據《財政資源規則》 的繳足股本規定及流動資金規定概要如下︰ 1. 就證券交易（第1類）或期貨合約交易（第2類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本，若該機構提供證券保證金融資，則須為1千萬港元； ?3百萬港元的流動資金，若該機構是獲核準介紹代理人或交易商，或（就期貨交易商而言）期貨非結算交易商或交易商，則須為500,000港元。
2.有關就證券提供意見（第4類）、就期貨合約提供意見（第5類）、就機構融資提供意見（第6類#）及資產管理（第9類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本，若該機構并不持有客戶資產，則不設至少繳足股本規定； ?3百萬港元的流動資金，若該機構并不持有客戶資產，則須為100,000港元。
3. 就提供自動化交易服務（第7類）而言︰ ?5百萬港元的繳足股本； ?3百萬港元的流動資金。
4. 就提供證券保證金融資（第8類）而言︰ ?1千萬港元的繳足股本； ?3百萬港元的流動資金。
5. 就杠桿式外匯交易（第3類）而言︰ ?3千萬港元的繳足股本，若該機構是獲核準的介紹代理人，則須為5百萬港元； ?1千5百萬港元以上的流動資金，或在該機構是獲核準的介紹代理人的情況下，則為3百萬港元，以及債務總額的5%和所有外幣（有認可對手方的倉盤除外）的持倉總額的1.5%的總和。 如屬流動資金，至少要求為上述至少總額之較高者或債務的5%。 如一持牌實體的流動資金低于至少要求的120%，則須通知證監會。因此，持牌實體須維持高于至少要求20%的“緩沖”資金。如持牌機構擔任保薦人，則須有1千萬港元的繳足股本。
四、申請程序
證監會規定申請人需提交其它文件，以支持其牌照申請。尤其重要的是詳細載列即將按不同種類執行的擬進行受規管活動的業務計劃。 證監會將會考慮牌照所包括的活動及受規管活動的適當性。證監會還規定提交大量有關機構架構、其董事及其股東的信息，因此，所有機構董事（參與的董事及不參與的董事， 包括候補董事）將需要填妥證監會申請表格。證監會的另一項標準慣例是規定中間及終控股公司的個人股東及執行董事填妥及提交申請表格。此外，（顯示機構、終控股公司及申請人之間的關系的）集團架構組織圖表，以及各中間及終控股公司的近經審核財務報表及／或集團財務報表的副本也須提交。 證監會將復核機構申請人的監察手冊及其運作流程表。負責人員、執行董事及持牌代表 如上文所述，除獲發牌的機構外，所有進行受規管活動的員工須各自有一張（以負責人員— 其中一人須為執行董事 —的身份或持牌代表的身份登記）附屬于該機構的牌照。機構內各個申請牌照的個人將需要符合證監會的勝任能力規定（見附錄一）。證監會規定的個人基本資格將根據該申請人欲登記的身份而有所差異。除負責人員外，任何代表公司進行受規管活動的個人將被要求獲發牌為該公司的持牌代表。該個人須使證監會信納其為獲發牌的適當人選，且該牌照的發出將不會損害投資公眾的利益。獲發牌的代表可獲認可為一個以上持牌機構的代表。
五、管理人選
《適當人選的指引》概述證監會在決定某位人士是否為獲發牌照的適當人選時將予考慮的事項，《適當人選的指引》應與證監會的《勝任能力的指引》和《持續培訓的指引》一并閱讀。在決定申請人是否為適當人選時，證監會將考慮申請人以下各方面︰ 財政狀況或償付能力； 在即將履行的職務領域的學歷或其它資歷或經驗； 稱職地、誠實地及公正地履行職務的能力；及信譽、品格、財政方面的穩健性及可靠程度。 在考慮機構申請人本身是否為適當人選時，證監會須考慮上述有關機構及機構人員的事項。證監會同時獲授權以審查有關主要股東、申請人及其它相關機構的人員的任何信息。若任何申請人被發視曾有欺詐性或不誠實的行為、曾犯下若干刑事罪行、涉及管理在非自發的情況下被清盤或無力償債的業務，證監會則可能不會將該申請人當作適當人選。
六、勝任能力
一般而言，除非申請牌照的個人（即持牌機構的負責人員或代表）可以證明本身有勝任能力，能夠有效地履行其職務，否則將不符合《適當人選的指引》的要求。有關勝任能力規定的詳情列于證監會的《勝任能力的指引》。試圖根據《證券及期貨條例》申請牌照的個體申請人，可通過達到若干認可行業資格（若干香港及海外格可予接受 — 如有需要，我們可提供此類資格名單），以及通過有關本地監管架構的考試，以證明其勝任能力。 負責人員的勝任能力測試 在評審負責人員的勝任能力時，證監會將考慮申請人是否具備適當能力、技能、知識和經驗，以適當地管理及監督機構申請人擬進行的活動。欲申請成為負責人員的申請人通常需符合下列其中一個選項︰學歷與財務學科有關的學位或同等學歷或認可行業資格香港中學會考中文或英文科，以及數學科合格或同等學歷-有關本地監管架構的考試合格合格合格相關行業經驗在過去6年中至少具備3年經驗在過去8年中至少具備5年經驗在過去11年中至少具備8年經驗管理技能及經驗2 年。
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